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部际联席会议:清理整顿交易所工作将持续保持高压态势

2018-04-03 15:12:36来源:

未获监管批准抢跑的地方票交所、违规拆分收益权的金融资产交易场所、给垃圾债洗白的股权交易中心、对会员单位制造暴富黑幕的邮币卡交易中心……对这些交易所乱象的清理整顿工作还在持续。据证监会3月30日发布的消息,日前清理整顿各类交易场所部际联席会议在北京组织召开清理整顿各类交易场所回头看后续工作会议。会议要求,各地区各部门要明确目标,持续保持高压态势,严防交易场所乱象卷土重来。

会议同时提出,各地区各部门要谨防交易场所假借政府信用,为非法集资、金融诈骗、非法证券期货等各类违法违规活动提供便利甚至背书增信,损害社会公众利益;稳妥处置遗留问题,要保持全国政策统一,对已关停交易场所,要妥善转移或清退客户,依法打击犯罪,落实维稳责任,逐步压缩化解风险;严格控制交易场所数量,要积极推动交易场所按类别有序整合,严格交易场所审批设立,交易场所整合工作完成前不得批设新的交易场所;要切实加强交易场所监管,抓紧制定完善监管规则,明确监管职责,加强监管力量,严守交易场所监管底线;推动各类交易场所规范发展,引导支持交易模式合规、产业支撑足够的交易场所发展壮大,逐步形成品牌效应,不断提升服务能力,同时坚决打击违法违规交易,彻底扭转劣币驱逐良币的被动局面。

本次清理整顿交易所回头看工作始于2017年1月9日联席会议第三次会议,由证监会牵头20余部委共同召开。该次会议提出,2017年3月31日前,各省必须向部际联席会议通报工作进展情况;2017年6月30日前,各地区、各政府向联席会议办公室报送交易所存在问题与风险解决方案的工作报告。同年8月,北京商报记者获悉,联席会议又发布了49号文,严厉程度更甚,提出停业整顿违规交易、抓紧准备处置预案、全面摸清风险底数等多项要求。

‘回头看’取得积极成效,交易场所违法违规、无序扩张、风险蔓延的势头得到有效遏制,一批违法违规交易场所得到平稳处置,一些违法犯罪活动分子受到严肃打击,交易场所监管政策规定逐步健全完善,市场秩序明显好转。本次会议如此评价这一年多来的整顿效果。

不过,其实地方交易所并非首次遭遇阵痛。一位曾在地方交易所工作过的人士对北京商报记者介绍,从上世纪90年代起,我国已经开展过多轮整顿。2010年之后,监管层的鞭子也一直不断落下。例如2011年,国务院明确地方交易所谁批谁管的原则,明确清理整顿的职责由地方政府来履行;2013年,联席会议办公室也曾开展过一轮清理整顿,关闭了215家交易所,转型不再从事交易所业务的有5家。但在多轮整顿后,一些交易所仍然肆意乱为,甚至在验收后违规行为又变换形式重新出现在市场。

本次会议也指出,邮币卡、原油、贵金属等交易场所违法违规交易虽已关停,后续处置任务依然繁重,问题尚未彻底解决。部分停业的违规交易场所在等待观望,因此要始终保持高度警惕,严防死灰复燃。

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